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海通分析师遭罚百万-【资讯】

发布时间:2021-07-15 14:54:30 阅读: 来源:儿童床厂家

经查实,曾任职于海通证券首席分析师五级的叶志刚,于2006年9月至2009年4月期间,在自己所撰写的海通证券研究所研究报告发送客户前,利用本人及所控制的刘某、任某某证券账户,多次买入研究报告所推荐的“G机电”、“厦工股份(600815)”、“中联重科(000157)”、“华仪电气(600290)”、“云内动力(000903)”等十余只股票,并在研究报告发送后卖出这些股票,从中获利。

证监会相关负责人称,叶志刚的行为是典型的“抢帽子”操纵市场案,其特征是证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵。叶志刚作为行业首席分析师,海通证券又是大券商,知法犯法。

此外,叶志刚在被调查时极不配合,甚至与相关当事人串供,一度给调查带来困难。因此,证监会对其给予了较重处罚。

●名词解释

所谓“抢帽子”,一般是指中介机构事先买入或持有相关证券,随后通过公开渠道对该证券做出评价或推荐、预测,吸引其他投资者进入,通过股价波动获利的行为。是目前股票市场操纵案的一类主要模式。

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