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海通分析师涉嫌代客理财被查-【资讯】

发布时间:2021-07-16 02:10:30 阅读: 来源:儿童床厂家

日前有媒体报道某上市券商分析师因涉嫌代客理财遭监管层调查一事,昨日已经得到海通证券(600837)(600837)证实,该分析师为其研究所机械行业首席分析师叶志刚。

海通证券董秘金晓斌昨日表示,叶志刚是因为个人原因接受调查,“海通证券经营一切正常,公司治理非常透明。如果结果出来,我们一定会按照程序来处理。”

昨日有媒体披露:“一上市券商机械行业首席分析师因涉嫌代客理财日前在公司遭到监管层的突击检查,本人与工作电脑一同被带走接受调查。监管层尚未对此事做出公开处理意见,该分析师目前已回公司工作。”

报道称,该分析师遭调查的原因是他参与组建的私募基金因为巨额亏损遭遇客户投诉,监管层在收到相关客户的投诉后,日前正式立案调查。

资料显示,叶志刚毕业于上海交通大学,工学博士,在2006-2007年,曾连续两年带领其所处研究所机械小组入选《新财富》最佳分析师评比机械行业前三名;2008年1月还摘得某财经媒体主办的“21世纪金牌分析师”机械行业“榜眼”。在去年“第六届新财富最佳分析师评选”中,叶志刚依然名列机械行业最佳分析师前五名。

叶志刚近期的研究报告是他对科达机电(600499)(600499)的调研报告。7月13日发布的该报告给予科达机电“增持”的投资评级,目标价为15.15元。近四个交易日,科达机电涨幅已超15%,昨日报收16.00元。

据《证券法》明确规定,证券从业人员不能炒股。而实际情况是,券商研究员代客理财的情况与基金经理建“老鼠仓”一样在行业内非常普遍。有媒体报道,“不完全统计有80%以上的证券公司从业人员都是职业股民”。有的分析师与人一起组建私募基金,并担任研究总监或者投资总监的职务;还有的帮助一些私人客户代客理财或者提供投资建议。

知名维权律师严义明昨日接受媒体采访时说,以前类似的事件中,涉案人员均不同程度受到刑罚,比如交易员的“老鼠仓”,还有就是股评家的非法“代客理财”。

“叶志刚最终是否会受到刑罚要视其涉案金额以及情节的轻重来定。” 严义明称。

海通证券股价并未明显受该消息影响,昨日下跌1.99%,收于18.72元。

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