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国内首例操纵市场民事索赔案立案原告索赔10万余元

发布时间:2021-01-07 19:36:44 阅读: 来源:儿童床厂家

根据张远忠提供的资料,原告王某在2007年至2008年间,误信被告发布的“实战掘金报告”等一系列证券投资咨询报告,分别多次买入中信银行(601998)、中国石化(600028)、万科A等股票,造成亏损额共计101079.95元。

而经检察机关认定,2007年1月9日至2008年5月21日间,汪建中利用其实际控制交易的9个证券账户,交易38只股票,操纵证券市场共计55次,累计买入成交额52.6亿余元,累计卖出成交额53.8亿余元,非法获利共计1.25亿余元。

2008年10月23日,经证监会认定,汪建中构成《证券法》所述的“操纵证券市场”行为,并按照规定对汪建中进行行政处罚,没收其超过1.25亿元的违法所得,并处以罚款1.25亿元。同时,对汪建中采取终身市场禁入措施,并将该案移送司法机关。

所谓操纵证券市场行为,是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则,以各种不正当的手段,影响证券市场价格或者证券交易量,制造证券市场假象,以引诱他人参与证券交易,为自己谋取不正当利益或者转嫁风险的行为。

汪建中其人 身家几何?“黑嘴”汪建中:“股票涨一分我都赚钱”汪建中:“股神”到“黑嘴”的敛财之道

张远忠等法律界人士指出,证券市场操纵行为的受损投资者也可依法起诉,要求操纵股价人承担侵权民事责任并赔偿投资损失。

最高人民法院副院长奚晓明曾明确表示,最高人民法院将对证券市场所发生的虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为尽快作出民事赔偿司法解释,完善资本市场民事侵权责任制度。

此前,曾有律师表示,作为证券市场第一例被证监会认定“以其他手段操纵证券市场”的案件,由于中国法律没有明确规定其他手段操纵市场的具体内容,也没有相应的司法解释,法院是否受理民事诉讼还是个未知数。

张远忠说,此民事索赔案最终得以立案,体现相关部门对于打击证券市场犯罪的重视。作为国内操纵市场民事赔偿第一案,此案将对包括“股市黑嘴”在内的股市操纵行为起着巨大的威慑作用。

“黑嘴”汪建中荐股获利1.25亿 被控操纵市场55次

有“股市第一黑嘴”之称的汪建中,因涉嫌操纵证券市场罪于2010年6月初被提起公诉。检方指控汪建中先行买入相关股票,再通过媒介对外推荐该股票,人为影响证券交易价格,共计操纵证券市场55次,非法获利1.25亿余元。汪建中辩护律师高子程今天告诉记者,辩方尚未接到开庭通知,他们将为汪建中作无罪辩护。  公诉机关北京市检察院第二分院起诉指控,汪建中在担任北京首放投资顾问有限公司负责人期间,于2006年7月至2008年5月间,使用本人及他人名义开立了多个证券账户,采取先行买入相关证券,后利用公司名义在“新浪网”、“搜狐网”、上海证券报、证券时报等媒介对外推荐该证券,人为影响证券交易价格,并于上述信息公开后马上卖出相关证券,以获取个人非法利益的交易方式操纵证券交易价格。

检方认定,汪建中于2007年1月9日至2008年5月21日间,利用其实际控制交易的9个证券账户,先后在中信证券(600030)北京北三环中路营业部、国信证券北京三里河营业部等5个营业部,采取上述方式交易股票名称为“工商银行(601398)”、“中国联通(600050)”等38只证券,操纵证券市场共计55次,累计买入成交额人民币52.6亿余元,累计卖出成交额人民币53.8亿余元,非法获利共计人民币1.25亿余元归个人所有。

检方认为,汪建中操纵证券市场,情节特别严重。案发后,汪建中1.25亿余元违法所得已被追缴,中国证监会还对汪建中罚款1.25亿余元。

记者今天上午联系了汪建中辩护律师之一、北京康达律师事务所律师高子程,高子程表示,虽然案件受理已近2个半月,但尚未接到开庭通知。

对于汪建中的操纵证券市场指控,高子程认为罪名不成立,因为犯罪构成的要件不齐全:第一,汪建中主观上没有故意;第二,客观上不具有行为特征;第三,没有造成操纵后果。

高子程否定了汪建中的推荐对于股市波动造成了决定性影响,认为股市的波动是由多种因素构成的,汪建中他一个人没有那么大能量。

“股市第一黑嘴”汪建中其人

此前,在中国证券咨询业的小圈子里,汪建中被尊称为“老汪”,素有“点股成金”的盛名。其名下的北京首放投资咨询公司成立于2001年,为汪建中与其前妻所创,初始资本金仅100万元。

一位不愿具名的证券业人士称,北京首放成立时间不长,其咨询报告的质量在业界已声名鹊起,颇有些“真东西”。汪建中被查以后,再次回看其咨询报告,更觉神奇,因为其制造了无数个神奇的“股市红色星期一”。

所谓“红色星期一”,是指北京首放在周五发布名为“掘金报告”的咨询意见,推荐相关股票。下周一,这些股票总能位居沪深股市涨幅榜前列,几乎周周应验。

此次被查,“红色星期一”的秘密终被揭开。证监会认定,汪建中的作案手法是,提前选好股票建仓,发布荐股报告。待网民闻风大批买入后,汪建中掌握的十多个账户悄然出货。

资料显示,汪建中买卖的证券中,有“工商银行”、“五粮液(000858)”、“中国石化”等38只股票和权证。共计55次的买卖行为中,汪建中合计买入52.60亿元,卖出53.86亿元,总金额高达100多亿元。其中,45次赢利,合计获利1.50亿元;10次亏损,合计0.25亿元,累计净获利1.25亿元。

这一骄人战绩,在很长一段时间内,被汪建中视为自己的“炒股技巧”。2008年5月,审计署在调查金融市场时,意外发现汪建中掌控下的多个账户资金进出频繁,遂建议相关部门查处。5月29日,动用新《证券法》赋予的直接查扣权力,证监会稽查部门一举扣押汪建中名下的1.67亿元资金。

被查后,汪建中自认“委屈”。他多次找到证监会辩称,他是依靠自己的智慧赚钱。但证监会最终认定,其行为在国外属“抢帽子”行为,明令禁止。限于立法技术,国内证券法规虽未明确禁止,但依据禁止不公平交易的立法精神,该行为应予严惩。

身家几何

目前,已难以考证汪建中的第一桶金究竟来自何处。但证监会的查处资料显示,汪建中在中国股市上收益颇丰。

第一次查扣时,汪建中控制的17个账户中的资金即已高达1.67亿余元。此后,监管部门亦多有斩获。

与中国股市此前诸多难以执行的空头罚单不同,2009年11月,接案不到两周,北京西城法院就从汪建中控制的各个账户内顺利执结2.5亿余元。这是该院历年来执行回的最大一笔执行款。中国证监会相关负责人透露,2008年1至11月,该会没收违法所得计1.53亿元,罚款人民币1.46亿元。汪建中一人的罚单,显然已贡献了其中的绝大部分。

目前披露的资料显示,汪建中聚敛财富的手段,除前文提及的抢先交易外,还有巨额资本带来的市场优势。通常来说,交易所按0.3%标准计收交易手续费,因汪建中交易金额巨大,手续费可“优惠”至0.06%或0.08%。一般的股市波动,散户连交易费都挣不够,但汪建中这样的资金大户就可轻松获利。依其交易量来算,这类收益,金额当以千万元来计。

还有一个特殊的例子是,2008年4月23日,为提振股市,国务院将证券交易印花税由0.3%下调至0.1%,大盘次日普涨。汪建中买卖马钢CWB1(580010)权证,一日获利2400余万元。

小镇名人

汪建中出生于安徽省安庆市怀宁县,为家中四子中最小的。回忆早年生活,他在一次媒体访谈中称:“平时饥一顿饱一顿,最大的愿望就是过年时能吃一顿带肉的饱饭。晚上读书到半夜,蚊子多,只好把双腿都浸在放满水的桶里。”

1984年,汪建中从怀宁县高河中学毕业,考入厦门大学金融系,这是其家族走出的第一个大学生。该中学另一个名人是诗人海子。在当地一些网站上,两人与清代书法大师邓石如、“两弹元勋”邓稼先等,并列为安庆名人。

1989年,汪建中大学毕业后,在工行大兴支行任信贷员。4年后,考入国航财务公司,其间开设了自己的第一个股票账户。1998年,汪建中下海。2001年,汪建中与前妻赵某成立北京首放咨询公司。

2003年,中国股市进入一个漫长的熊市,在很多人痛下决心远离股票时,各大证券媒体接到了北京首放的供稿电话。与多数咨询机构剪刀加糨糊的咨询报告不同,汪建中的报告条理清晰、结论有力、用词讲究,很快得到编辑的厚爱。不久以后,汪建中成为央视《中国证券》栏目的观察员,“老汪”一词流传更广。

一篇报道称,其时,汪建中身家约3000万,座驾为一辆白色广本。熟人问起为何不买奥迪,汪羞涩地笑称“广本也不错”,与其身家正相配。

发迹后,汪建中数次衣锦还乡,多有慈善之举。在其老家怀宁,汪早期出资修建通往镇上的公路;后期,为其小学时的母校洪铺镇中心小学捐建了一座名为建中楼的教学楼、为高中时的母校高河中学捐了200万元助学金。2008年,汪建中筹建“安徽省建中教育发展基金会”。

记者致电其受捐单位,接电话的人大多已获悉汪建中被执行2.5亿余元的高额罚单,在惊叹其“真有钱”的同时,亦惋惜不已。

曾想退隐

2008年5月30日,被查扣1.67亿元资金后,汪建中觉得大事不好。他给一位朋友汇去1000万元,委托对方为自己请律师找关系。6月底,汪偷偷跑到深圳,打算出国避难。因有关部门及时采取了边控措施,他出走未遂。

2008年11月8日,刚刚庆祝完自己40岁生日的第三天,惶惶不安的汪建中在安徽合肥希尔顿酒店内被抓。不久,因涉嫌帮助汪建中转移资产、洗钱等行为,汪建中在家务农的二哥、三哥被警方羁押。

时至今日,历经行政处罚2.5亿元、逮捕、取保候审、再度被羁押等诸多变化,42岁的汪建中已开始认命。他反省自己的错误,并就此前的行为,要求律师代其向监管部门、全国股民深表歉意。

检讨信中,汪建中称,“作为证监会批准的投资咨询公司,有义务有责任教育投资者,维护证券市场的稳定与发展,让投资者理性参与证券投资,我在这方面做得不好”。

汪建中发迹后的助学之举,令其老父亲在乡间很骄傲,认为自己年轻时诗书立家的梦想终于实现。汪建中的律师高子程称,2009年11月26日,看到央视播出的黑嘴汪建中新闻,其老父亲深夜吞药自尽。

据悉,西城法院执行2.5亿元罚金时,此前坚持申请行政复议、甚至提起行政诉讼的汪建中,出人意料地爽快签字,并期望法官尽快结案,还他一个自由身。

汪建中出事后,其原本排列在安庆名人之列的姓名已被一些网站拿下。汪建中一位不愿透露姓名的朋友说,汪在2006年年底已有退隐之意,并时常吟诵老乡海子的名作《面朝大海,春暖花开》:从明天起,做一个幸福的人。喂马、劈柴,周游世界。

奈何,此后股市汹涌。

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